启域助力证券通实现合规与高效的完美融合

在证券行业，信息交流的合规性与安全性关乎企业的生死存亡。 从日常的投资建议沟通，到复杂的金融产品交易洽谈，每一次对话都 承载着巨大的责任与风险。上海证券通投资资讯科技有限公司是一家 凭借专业的投顾团队和研究力量为投资者提供专业的投资建议的专 业机构，他们敏锐洞察行业痛点，选择启域会话存档系统，以卓越的 性能和全面的功能，重塑证券企业会话管理格局。

契合监管，筑牢合规防线

证券市场监管规则不断细化，对信息记录和披露的要求日益严格。 启域会话存档系统精准对标《证券法》《证券公司监督管理条例》等 核心法规，以及各类行业自律规范，确保每一条员工与客户、员工内 部的沟通记录都完整留存。无论是常规的业务咨询，还是涉及内幕信 息的敏感交流，系统都能如实记录，为监管审查提供清晰、准确的数 据支持，助力企业顺利通过各类检查，规避潜在的法律风险与声誉损 失。

私有部署，捍卫数据安全

证券企业的数据包含大量客户隐私、交易策略等敏感信息，数据 安全至关重要。启域会话存档支持私有化部署，企业可将系统无缝集 成到自主可控的服务器环境中。这不仅避免了数据存储在公有云带来 的隐私泄露隐患，还赋予企业对聊天记录的绝对控制权。企业可根据

自身的数据管理策略，灵活设置访问权限、备份周期等，让数据安全 无懈可击。

多元记录，还原沟通全貌

证券业务交流形式多样，文字、图表、文件、语音等信息交互频 繁。启域会话存档具备强大的兼容性，能实时捕捉并存储各类沟通内 容。即便信息被删除或撤回，系统也能凭借先进的技术手段，追溯原 始内容，确保交易沟通的完整性与准确性。这对于回溯投资决策过程、 处理客户纠纷等场景，提供了关键的证据支撑。

便捷查询，提升运营效率

在海量的会话记录中快速定位关键信息，是证券企业日常运营的 迫切需求。启域会话存档搭载智能检索引擎，支持按客户名称、交易 时间、业务关键词等多维度精准查询。例如，当需要回顾某一特定客 户的投资咨询历史，或核查某笔交易的沟通细节时，只需简单输入检 索条件，系统便能瞬间呈现相关记录，大大节省时间成本，提升业务 处理效率。

智能分析，赋能业务决策

借助大数据与人工智能技术，启域会话存档对海量沟通数据进行 深度挖掘。通过分析员工与客户的对话内容，系统可以洞察客户需求 偏好、评估服务质量、监测业务风险。比如，通过对客户咨询热点的 分析，企业能够及时优化产品服务；通过对销售话术的评估，提升员

工销售能力。此外，在员工离职时，系统还能实现客户聊天记录的完 整导出与安全移交，确保客户服务的连续性，最大程度保护企业的客 户资源。

当前，启域会话存档系统在证券通的使用人数已接近 200 人， 且随着公司业务的持续增长，使用人数还在不断攀升。在实际应用中， 合规部基于业务发展产生的新需求，提出了切实合理的功能拓展建议。 为实现对客户更精细化的管理，系统新增了统计多名员工添加同一客 户的功能。这一功能优化，不仅提升了客户管理效率，也有效避免了 因员工变动导致的客户信息衔接不畅，充分彰显了启域会话存档系统 在实际应用中的良好适应性与强大可扩展性。

启域会话存档系统凭借其贴合证券行业特性的功能设计，成为证 券企业合规运营、高效管理的得力助手，助力企业在复杂多变的市场 环境中稳健前行。